A função do gerente de compliance, ou gerente de conformidade, é fundamental para garantir que os processos e comportamentos da empresa e dos funcionários estejam alinhados com a política da empresa e que a organização aja de acordo com sua mensagem e seus valores corporativos. As responsabilidades do gerente de compliance incluem:
- Desenvolver e implementar programas e políticas de conformidade
- Conduzir auditorias internas para garantir a adesão a regulamentos e padrões
- Treinar funcionários sobre requisitos de conformidade com políticas e práticas recomendadas
- Monitorar mudanças nas leis e regulamentos, atualizando as políticas de acordo com elas
- Elaborar relatórios sobre métricas de conformidade e abordar quaisquer problemas de conformidade
Abaixo está um template de descrição de cargo criado especificamente para o gerente de compliance. Fique à vontade para usá-lo e adaptá-lo às suas necessidades específicas.
Sobre [Empresa]
Esta seção convence profissionais a se candidatarem ao cargo na sua Empresa em vez de outra. Inclua informações práticas sobre a Empresa, assim como detalhes sobre sua cultura e valores.
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Sobre a função de gerente de compliance
Considere se você precisa de uma descrição do cargo ou se prefere listar de atribuições e responsabilidades diretamente como uma lista de tópicos.
Como nosso gerente de compliance, você garantirá que a [Empresa] cumpra as leis, os regulamentos e as políticas internas para manter os padrões éticos e legais. Você entende o impacto que causará nos resultados financeiros, desempenhando uma das funções mais importantes na posição de conformidade da empresa.
A função cotidiana inclui as seguintes responsabilidades e deveres do gerente de compliance:
- Desenvolver e implementar políticas, iniciativas e procedimentos de conformidade que se alinhem às leis, aos regulamentos e aos padrões do setor relevantes, garantindo que essas políticas atualizadas sejam comunicadas com eficácia em toda a organização
- Conduzir avaliações de risco, avaliando possíveis riscos e vulnerabilidades nas operações e processos da Empresa, identificando onde podem ocorrer violações de conformidade e desenvolvendo estratégias para mitigar esses riscos
- Monitoramento e auditoria regulares das operações e práticas comerciais por meio da análise de transações, registros e atividades para identificar quaisquer problemas de conformidade ou desvios das políticas estabelecidas
- Colaborar com as equipes de recursos humanos e jurídico para desenvolver material educacional que será distribuído por toda a organização, promovendo uma cultura de conformidade
- Oferecer sessões de treinamento e workshops para garantir que os membros da equipe e os funcionários estejam cientes de suas obrigações de conformidade e dos requisitos legais
- Investigar e resolver problemas de conformidade, liderando investigações, colaborando com stakeholders relevantes e resolvendo problemas de conformidade para evitar ocorrências futuras
- Acompanhar as mudanças de conformidade regulamentar, mantendo-se informado sobre novas leis, regulamentações governamentais e melhores práticas do setor
- Projetar, implementar e supervisionar sistemas de controle dentro de uma organização
Sobre a remuneração
Quanto mais abertamente você falar sobre remuneração e benefícios, mais honesto e atraente será o seu anúncio de emprego. Sugerimos uma breve introdução sobre os valores por trás de seu pacote de remuneração, seguida de uma lista de tópicos com os detalhes do que é oferecido.
- Salário
- Bônus
- Equity
- Vantagens
- Férias
- Orçamento para desenvolvimento pessoal
- Orçamento para saúde e bem-estar
- Plano de aposentadoria
- Contribuição ao seguro
- Offsites e eventos
Gerente de Compliance Qualifications
- É necessário um diploma de bacharel em uma área relevante, como Administração de Empresas, Direito, Finanças ou uma área relacionada, enquanto um diploma de mestrado e certificações profissionais em conformidade são valorizados
- Mínimo de [X] anos de experiência em uma função de compliance, como diretor de compliance de BSA ou analista de compliance, trabalhando com políticas de compliance, regulamentos e estruturas de gerenciamento de risco
- Familiaridade com [X] conhecimentos do setor, com um sólido entendimento dos regulamentos, padrões e práticas recomendadas específicos do setor
- Experiência prática no desenvolvimento e implementação de políticas, incluindo a criação de políticas e programas de conformidade eficazes para a empresa
- É preferível ter proficiência em software de gerenciamento de conformidade, ferramentas de avaliação de risco e plataformas de análise de dados para simplificar os processos de conformidade, acompanhar as atividades de conformidade e gerar relatórios, por exemplo, [Microsoft Word e Excel]
Gerente de Compliance Skills
List the soft skills and personal qualities you are looking for in the perfect candidate.Liste as soft skills e qualidades pessoais que você está buscando no candidato perfeito.
- Excelentes habilidades de comunicação - as habilidades de comunicação e relacionamento interpessoal são essenciais para que um gerente de compliance interaja com os funcionários, a gerência sênior e as partes interessadas externas, o que significa que você pode articular claramente as expectativas de compliance, fornecer orientação e abordar quaisquer preocupações
- Habilidades organizacionais - a organização eficaz é essencial para gerenciar as atividades de conformidade, manter a documentação e acompanhar as mudanças regulamentares
- Habilidades de resolução de problemas - você deve ter habilidades analíticas sólidas para avaliar regulamentos complexos e identificar possíveis riscos de conformidade, além da capacidade de transformar esses insights em planos de ação e ações corretivas
- Atenção aos detalhes - é importante que você possa analisar e revisar regulamentos e políticas complexas com um olhar atento aos detalhes, garantindo a conformidade com todos os requisitos
- Habilidades de gerenciamento de tempo - como gerente de compliance, você lidará com várias responsabilidades e prazos, e boas habilidades de gerenciamento de tempo permitem que você priorize tarefas, aloque recursos e cumpra os requisitos de compliance dentro dos prazos especificados
- Ética e integridade sólidas - você possui um alto nível de ética e integridade, pois defende e promove padrões éticos dentro da organização
O que é um gerente de compliance?
Um gerente de compliance é uma figura profissional responsável por garantir que uma organização opere de acordo com as leis, os regulamentos, os padrões do setor e as políticas internas relevantes. Ele supervisiona os esforços de conformidade para reduzir os riscos e garantir práticas comerciais éticas e legais.
O que um gerente de compliance faz no dia a dia?
As tarefas diárias de um gerente de compliance podem incluir:
- Monitorar mudanças regulatórias e atualizar políticas
- Conduzir auditorias e avaliações de conformidade
- Treinar funcionários sobre os requisitos de conformidade
- Investigar e relatar violações de conformidade
- Colaboração com equipes jurídicas e regulatórias
- Desenvolver e implementar programas de conformidade
- Criação de relatórios para a gerência sênior e stakeholders
Quais são as funções e responsabilidades de um gerente de compliance?
As responsabilidades de um gerente de compliance podem incluir:
- Desenvolver estratégias e políticas de conformidade
- Conduzir avaliações e auditorias de risco
- Garantir a manutenção de registros e documentação adequados
- Treinar funcionários em protocolos de conformidade
- Investigar possíveis violações e incidentes
- Assessorar a gerência em questões de conformidade
- Estabelecer contato com reguladores e órgãos do setor
- Manter-se atualizado com as mudanças regulatórias
Qual é a diferença entre um gerente de compliance e um diretor de compliance?
Embora os termos às vezes sejam usados de forma intercambiável, um gerente de compliance geralmente ocupa uma posição de liderança e supervisiona os esforços de compliance em uma organização. Um diretor de compliance pode ter responsabilidades mais especializadas e se concentrar em áreas específicas de conformidade em uma estrutura mais ampla.
Por que você precisa de um gerente de compliance?
As organizações precisam de gerentes de compliance para garantir que operem de forma legal, ética e alinhada com os padrões do setor. Os gerentes de compliance ajudam a evitar problemas legais, multas regulatórias, danos à reputação e riscos financeiros decorrentes da não conformidade.
Qual é o melhor diploma para um gerente de compliance?
Graduações em Administração de Empresas, Direito, Finanças, Contabilidade, Gerenciamento de Riscos ou em uma disciplina relacionada podem ser adequadas para aspirantes a gerentes de compliance. O diploma deve fornecer uma base sólida em estruturas legais, regulatórias e éticas.
O que são KPIs de gerentes de compliance?
Os principais indicadores de desempenho (KPIs) para gerentes de compliance podem incluir métricas relacionadas a:
- Aderência regulatória e taxa de conformidade
- Número de auditorias e avaliações de conformidade
- Porcentagem de funcionários treinados em conformidade
- Número de incidentes de conformidade relatados
- Pontualidade dos relatórios aos órgãos reguladores
- Eficácia dos programas de conformidade
- Redução das violações de conformidade ao longo do tempo
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